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读案例明规则识风险案例花言巧语不可一概而信 理性分析方能去伪存真

时间2017-10-30文章来源平安大华基金管理有限公司字体

       近日中国证监会组织开展了投资者保护 ? 明规则识风险专项宣传活动即日起平安大华基金将陆续对活动发布的内幕交易市场操纵违规信息披露市场主体违规经营四个宣传主题的典型案例进行解读帮助投资者了解案件背后的规则红线风险底线普及金融法律知识提升投资者的守法意识和风险防范意识敬请关注和分享 

案情警示

       2013A公司股票连续三天大幅?#38505;?#28072;跌幅偏离值累计超过12%于是进行停牌核查停牌后公司披露确有筹划重大事项但由于该项目处于论证咨询阶段存在重大不?#33539;?#24615;而且预计难以保密公司股票要继续停牌一周后公司股票申请复牌了复牌同时董事会审议通过了与非公开发行相关的若干议案其中一项议案是同意A公司与另外两方签署增资扩股框架协议

  非公开发行可行性报告显示公司与某两方签订了增资框架协议协议主体签订时间增资金额等都说的有模有样

  此消息一出股价应声而涨投资者觉得公司要增资扩股引入战略投资者体现战略投资者对公司价值的认可多好的事啊果?#19979;?#20837;

  谁知这份增资框架协议随后被证监会查出根本就是?#26377;?#20044;有的事情A公司与某两方根本就没签过增资扩股框架协议这份利好协议?#24039;?#24066;公司凭空捏造出来的消息证明是假的了可投资者买入的股票是真的还在高位套着呢

   A公司因为披露虚假信息被证监会给予警告并处以30万元罚款

案例处罚

  信息披露违法违规的证监会依据证券法193条的规定责令改正给予警告并处以罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告罚款

实务操作及法律风险防范建议

  公司信息披露工作应当高度重视公司应当按照规定完善的信息披露制度并按照法律法规要求做好信息各项披露工作保证各项披露信息真?#24213;?#30830;完整


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