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读案例明规则识风险案例擦亮眼睛读信息

时间2017-10-30文章来源平安大华基金管理有限公司字体

      近日中国证监会组织开展了投资者保护 ? 明规则识风险专项宣传活动即日起平安大华基金将陆续对活动发布的内幕交易市场操纵违规信息披露市场主体违规经营四个宣传主题的典型案例进行解读帮助投资者了解案件背后的规则红线风险底线普及金融法律知识提升投资者的守法意识和风险防范意识敬请关注?#22836;?#20139;

 

案情警示 

案例一

  挂牌公司Y就做了一次信息的提前宣传Y公司在一次产品发布会上向现场多家媒体透露其即将完成第二轮和第三轮合计达2.22亿人民币的融资且融?#31034;?#30001;国内较为知名的数个投资机构共同投资完成但经调查发现Y公司在现场发布会中透露的信息与其在全国股转公司指定信息披露平台披露的信息并不一致该公司第三轮融资尚处于方案的探讨以及与投资机构的初步磋商阶段

    而这八?#21482;共?#19968;撇的事却经由发布会现场的知名财经媒体大肆宣传广泛报道使得这条消息在传播中急速发酵极易让投资者对公司产生浓厚兴趣进而误导投资者的投?#31034;?#31574;对于Y公司的违规行为全国股转公司依据全国中小企业股份转让系统业务规则试行?#32602;?#20197;下简称业务规则?#32602;?#31532;6.1条信息披露细则?#36820;?#22235;十七条的规定对Y公司采取约见?#23500;?#30340;自律监管措施

案例二

    同样的情况也出现在挂牌公司C身上该公司董事长董事等人员连续几次向媒体透露或发布还未披露或被夸大的信息比如C公司10月在全国股转公司指定的信息披露平台披露将通过公司的全?#39318;?#20844;司拟以4000万美元收购某知名公司9.9%的股权并通过了董事会的审议但该消息在9月就已被媒体大量报道且媒体报道的收购金额为4亿美元是拟收购价格的10倍而C公司对媒体报道听之任之未做出任何澄清的举动如?#23435;?#23548;市场的违规行为使得该挂牌公司及信息披露义务人都受到了证监会的严肃处罚

案例解读

    上述两个案例主要违反了非上市公众公司监督管理办法?#36820;?#20108;十条第二十五条第二十九条非上市公众公司监管指引第1号信息披露?#36820;?#19977;条业务规则?#36820;?/span>1.5条全国中小企业股份转让系统业务挂牌公司信息披露细则试行?#32602;?#20197;下简称信息披露细则?#32602;?#31532;八条的规定公司及其他信息披露义务人应真实准确完整及时地披露信息不得有虚假记载误导性陈述或重大遗漏信息虽然可以在公司网站或者其他公众媒体上刊登但披露的内容应当和在中国证监会指定披露平台的内容完全一致且不得早于在指定披露平台的披露时间而且挂牌公司的信息披?#38431;?#19978;市公司略有不同主要表现在挂牌公司披露重大信息之前应当经主办券商的审查公司是不能够披露没有经过主办券商审查的重大信息

实务操作及法律风险防范建议

    公司信息披露工作应当高度重视公司应当按照规定完善的信息披露制度并按照法律法规要求做好信息各项披露工作保证各项披露信息真?#24213;?#30830;完整


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